Post by account_disabled on Jan 1, 2024 7:10:24 GMT
SEC 下令暂停批准 Kittichai Puengwattana 先生担任第 1 类复杂工具的投资顾问，同时他因利用工作机会从投资者那里获利而犯下了马来亚银行金英证券（泰国）公众有限公司的罪行 SEC收到了马来亚银行金英证券（泰国）公共有限公司的检查报告，并进一步审查了事实并发现： 2017 年 3 月期间，Kittichai 先生同意按照客户的提议，从价值 5 亿欧元的境外汇款中获得 1% 的收益。通过帮助客户开立证券交易账户来准备交易以接收来自国外的资金转账。为了获得此类利益，正如客户告知 Kittichai 先生的那样，上述转账交易并未发生。 Kittichai先生的上述行为 它正在根据运营机会从投资者那里寻求利益。这一行为未能按照资本市场监事会的公告*履行职责或诚实正直地提供服务。
因此，SEC 下令暂停批准 Kitti 先生作为第 1 类复杂工具的投资顾问. Chai 任期 6 个月，自 2019 年 9 月 19 日起生效，但由于批准担任 Kittichai 先生的复杂工具类型 1 投资顾问的时间期限 有效期至2019年12月31日，故暂停审批至2019年12月31日，下次资本市场业务人员审批申请的审议期限为2019年12月31日 电报号码数据 起至批准之日起6个月内。暂停审批生效， 证券公司如发现上述大额资金划转事实，证券公司开立证券交易账户必须谨慎。包括为客户进行各种交易，以防止证券公司被用作不当、非法交易或洗钱的渠道。*第23条第 (1)款，根据第31条，属于资本市场业务人员的禁止特征( 1) 资本市场监事会关于资本市场业务人员标准的第 Thor. 8/2014 号公告，日期为 2014 年 6 月 3 日，经资本市场监事会关于标准的第 Thor. 48/2017 号公告修订资本市场业务。
准备好加入推动业务发展。去年五月与泰国证券公司协会（ASCO）讨论后。 美国证券交易委员会（SEC）秘书长Ruenwadee Suwanmongkol女士于2019年9月17日透露，SEC与泰国证券公司协会以及该公司的高级管理人员举行了会议。听取意见 当今时代，面对瞬息万变的环境，企业经营者在经营中遇到的问题和障碍。为了考虑制定业务发展政策，提高SEC的监管标准， 本次商界听证会是在2019年5月8日召开的商界听证会的基础上进行的。讨论了未来经营企业生存的挑战。Ruenwadee女士于5月初接受SEC秘书长一职后。本次会议得出一个重要结论，即SEC将考虑商业模式的差异，彻底改革和完善那些具有阻碍性或不必要的监管断头台（监管断头台），并鼓励经营者适应和拓展业务。
因此，SEC 下令暂停批准 Kitti 先生作为第 1 类复杂工具的投资顾问. Chai 任期 6 个月，自 2019 年 9 月 19 日起生效，但由于批准担任 Kittichai 先生的复杂工具类型 1 投资顾问的时间期限 有效期至2019年12月31日，故暂停审批至2019年12月31日，下次资本市场业务人员审批申请的审议期限为2019年12月31日 电报号码数据 起至批准之日起6个月内。暂停审批生效， 证券公司如发现上述大额资金划转事实，证券公司开立证券交易账户必须谨慎。包括为客户进行各种交易，以防止证券公司被用作不当、非法交易或洗钱的渠道。*第23条第 (1)款，根据第31条，属于资本市场业务人员的禁止特征( 1) 资本市场监事会关于资本市场业务人员标准的第 Thor. 8/2014 号公告，日期为 2014 年 6 月 3 日，经资本市场监事会关于标准的第 Thor. 48/2017 号公告修订资本市场业务。
准备好加入推动业务发展。去年五月与泰国证券公司协会（ASCO）讨论后。 美国证券交易委员会（SEC）秘书长Ruenwadee Suwanmongkol女士于2019年9月17日透露，SEC与泰国证券公司协会以及该公司的高级管理人员举行了会议。听取意见 当今时代，面对瞬息万变的环境，企业经营者在经营中遇到的问题和障碍。为了考虑制定业务发展政策，提高SEC的监管标准， 本次商界听证会是在2019年5月8日召开的商界听证会的基础上进行的。讨论了未来经营企业生存的挑战。Ruenwadee女士于5月初接受SEC秘书长一职后。本次会议得出一个重要结论，即SEC将考虑商业模式的差异，彻底改革和完善那些具有阻碍性或不必要的监管断头台（监管断头台），并鼓励经营者适应和拓展业务。